内审总结报告

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内审总结报告篇一

2. 负责制定全面的预算管理制度和预算管理体系;

4. 负责月度/季度/年度预算执行和总结报告;

5. 根据管理层需求，提供各种财务分析报表以供决策;

6. 研发费用加计扣除及规划;

7. 及时准确完成月度税务申报工作及年度所得税汇缴;

9. 上级交代的其他工作。

内审总结报告篇二

姓名：应届毕业生求职网 性别：

出生日期：

户口所在地：

工作年限：

目前年薪：

期望年薪：

电子邮件：

移动电话：

应聘职位：内审员

自我评价：对事物有敏锐的洞察力；能很好得与人沟通，具有团队合作精神；对负责的工作会付出全部精力和热情，制定缜密计划，力争在最短时间内将目标达成；喜欢挑战，能在较短时间内适应高压力的工作。

工作经历：

学 历：

社会实践：
 

内审总结报告篇三

宗旨：

稽核是稽查和复核的简称，内部稽核制度是内部控制制度的重要组成部分，因此，各单位应该建立、健全内部稽核制度。熟悉企业内部控制制度和相关业务流程，有较强的沟通、协调能力以及强烈的事业心和责任感。

1、强化业务学习

“哪里有业务/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性质，决定了稽核人员不仅专业知识要过硬,更要对所有流程运作知识要全面，而且还必须具备一定的超前防范意识和丰富的实务经验。

2、贯彻“三不放过”原则，不断提高稽核质量

1)稽核情况未说清不放过。提交的稽核报告，都要做到有情况、有数据、有分析、有事例、有建议，各种报表与说明完整无缺。

2)稽核建议针对性不强不放过。所提稽核建议贴近实际、针对性强，要求被查单位根据什么整改，怎样整改交代得清楚明白，有理有据。

3)被稽核单位纠改不落实不放过。认真审查整改报告，对照存在的问题逐一对照分析，看纠改是否到位。

（三不放过）1：在调查、处理事故时，首先要把事故原困分析清楚，找出导致事故发生的真正原因，不能敷衍了事，不能在尚未找到事故主要原因时就轻易下结论，也不能把次要原困当成真正原因，未找到真正原因决不轻易放过，直至找到事故发生的真正原因，并搞清各因素之间的因果关系才算达到事故原因分析的目的。

“三不放过”2：在调查、处理事故时，不能认为原因分析清楚了，有关人员也处理了就算完成任务了，还必须使事故责任者和广大群众了解事故发生的原因及所造成的危害，并深刻认识到其重要性，使大家从事故中吸取教训，在今后工作中更加重视。

“三不放过3： 在对事故进行调查、处理时，必须针对事故发生的原因，提出防止相同或类似事故发生的切实可行的预防措施，并督促事故发生单位付诸实施。只有这样，才算达到了事故调查和处理的最终目的。

内审总结报告篇四

一、保卫时间：

高考时间：20____年6月7日至6月9日

二、组织领导：

组长：

副组长：

成员：

三、工作分工及力量安排

(一)高考

1、考点秩序维护组

组长：

成员：

任务：

(2)负责磐中考点的治安保卫工作，每天安排一名民警负责考点至保密室之间试卷的押运工作，(押运试卷的民警于每天上午7：30，下午1：30到达保密室接送试卷)，其他民警在考试开始前提早一小时到岗。

(3)从6月3日下午考试试卷到磐后，县武警中队要安排一名武警进驻试卷保密室，直至考试结束送回试卷(6月3日至11日)。

2、驻地保卫组

组长：

成员：安文所民警6人。

任务：6月5日前，完成对花台山宾馆、江滨大酒店、磐城饭店、伟业宾馆、和平饭店、假日宾馆、亦美宾馆、五指山宾馆等8家宾馆的专项安全检查;高考期间江滨大酒店、伟业宾馆、花台山宾馆、和平饭店、假日宾馆等5家宾馆要安排民警驻地保卫，组织宾馆内部保卫人员做好保卫工作，其它住宿点由教育部门安排保卫人员值班，安文派出所要安排足够警力应急，确保考生的人身、财产安全。

3、交通秩序维护组

组长：

成员：交警民警6人

任务：加强高考期间城区道路秩序管理，确保道路安全畅通。考试期间安排4名民警在进出路口执勤，疏导交通;要设立禁鸣标志，提醒来往车辆禁鸣喇叭，保持考试环境安静。配合交通部门做好考生接送车辆的交通秩序维护。

4、网络环境治理组

组长：

成员：网监大队民警

任务：做好对网络不良(有害)信息的监控，及时删除、封堵互联网上兜售试题、答案等涉嫌泄密或诈骗的信息，一旦发现或接触，要立即查处;各相关业务部门要配合做好打击盗窃、传播、出售试卷案件以及考前以出卖试题为名进行诈骗等违法犯罪行为。

5、后勤保障组

组长：

成员：后勤科民警职工

任务：安排接送试卷的警车一辆，安排考试期间试卷押运和保卫工作的警车两辆。

(二)中考

今年我县中考共设11个考点，各个派出所辖区均设有考点，县局要求：

1、各派出所负责所在辖区各中考考点的保卫工作，要提前与考点做好联系，根据实际情况制定保卫方案;考试前做好每个考点的安全检查;考试期间安排民警到考点保卫，维护好我县中考点及其周边治安秩序。

2、交警大队要安排足够数量的民警，做好城区考点周围的交通秩序维护。考试期间要在南苑初中路段设立禁鸣标志，安文镇中校门口路段禁止机动车通行，确保考场周围环境安静。

3、治安大队要加强安保工作的指导检查。

四、工作要求

1、统一思想、提高认识。

各参战单位要充分认识做好考试安保工作的重要性，切实增强政治责任感和工作紧迫感，全力做好保卫工作，为广大考生创造良好的考试环境。

2、明确责任、加强协作。

各单位要加强协作、密切配合，按照安全保卫工作方案的要求，实行“定人、定岗、定任务”，明确每个参加保卫人员的分工、任务，层层落实责任;各派出所要结合当前校园安全工作，组织力量整治考场周边地区的治安乱点，为中、高考创造良好的治安环境;要加强值班备勤和接处警工作，密切关注社会动态，对涉及中、高考及招生的不安定因素，要抓早抓小，提前防范，要及时处置各类突发性事件，确保安全保卫任务顺利完成。

3、严格纪律、文明执勤。

参加保卫民警在工作中要注意警容风纪(统一着短袖警服、带帽)，举止端庄，充分展示公安民警的良好形象，圆满完成今年中、高考安全保卫工作任务。

内审总结报告篇五

20xx年在校党委和行政的领导下,在上级主管部门的指导帮助下,我们审计处 体同志认真学习、领会"三个代表"重要思想和"十六大"会议精神,一如既往地贯彻和落实《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》和国家相关法律法规。以学校教育工作为中心，结合内审工作实际，紧紧围绕我校的热点、重点、难点问题开展审计工作，充分发挥内审的监督和服务职能，为学校领导及时提供决策依据。全年共开展各项审计400余项，为学校节约了大量资金。在深化学校改革，促进廉政建设，加强财务管理，提高经济效益等方面，真正起到了"经济卫士"和"参谋助手"的作用。由于工作成绩突出，我校审计处被评为20xx年度新乡市内审工作先进单位，两人被评为校级优秀共产党员和"三育人"工作先进个人。

一.基础建设

20xx年是我校各项改革迅速发展的一年，教学、科研、管理工作有条不紊的开展，为我们搞好工作提供了有力保证。我们审计处认真贯彻落实审计厅、教育厅等上级部门的指示精神，结合我校实际，在做好审计工作的同时，积极配合其它各项工作的开展。坚持"完善自我，提高认识"的原则，努力完善审计制度，健全审计机构，调整人员结构。

1.参与制定了学校物资采购、设备管理及相关规章制度若干项。规范了经济行为，使审计工作进一步走向法制化、制度化和规范化。

2.在学校机构改革后，进一步明确了审计工作人员的职责和权限。使内审工作的内部监督职能进一步得到体现，可以更好的为领导提供决策依据。

3.调整人员的知识和年龄结构,新增专业审计人员2名(均为应届本科毕业生)，加强了审计队伍建设，一名同志获高级会计*资格。经验丰富的老同志和积极上进的年轻人相互交流、相互学习、以老带新、新老结合，形成了一支知识结构和年龄结构较为合理的充满生机和活力的审计队伍。

二.学习及培训

强化措施，进一步提高审计人员的业务素质和政治素质，使我校每个内审人员都真正成为 "思想领先、业务过硬、技能娴熟、务实高效"的工作高手。

1.派一名同志随同教育厅考察*赴法国等国外学习考察，获取了大量审计工作信息及先进工作经验。

2.与南京大学、华南理工大学、河南大学等省内外高校相互交流，共同探讨审计工作新思路。

三.参与后勤改革

随着高校后勤管理社会化改革的深入，我校后勤集*已逐步成为独立核算、自主经营、自负盈亏的经济实体，这就要求我们必须建立健全成本核算制度。我们参与制定了一系列后勤改革的规章和措施，同财务处、后勤管理处一道，对集*每个中心进行了成本核算，并结合外校经验，根据本校实际，制定了各项定额标准，为推动学校的后勤改革和发展起到了应有的作用。

四.参与校办产业改革

"科教兴国"和"发展高科技，实现产业化"这一战略的提出，给以高科技为特征的高校校办产业带来了新的机遇和挑战。但是由于校办企业的利益和学校的`利益并不完全是一致的，企业内某些同志往往会为了个人利益或小*体利益而致学校利益于不顾，很难保证学校国有资产的保值增值。面对这一现状，我们会同财务处、企业管理处一道，参与制定了校办产业改革工作的相关文件，对校办每个企业进行了清产核资，摸清了企业家底，改善了经营环境，明确了经济责任，提高了经济效益，为领导提供了决策依据，为学校的改革和发展做出了贡献。

五.参与各项招投标工程及政府采购

随着学校改革的迅速发展，加强内部管理，强化内部监督机制就显得尤为重要。学校工程建设和物资采购是与市场紧密相联的，要实现对工程建设和物资采购工作的有效控制，就必须用各项规章制度来规范和约束。我们参与制定招投标程序及学校物资采购工作的相关规定并监督实施。在招投标工作中真正坚持公开、公正、公平的原则。对物资采购工作，审计处自始至终全过程参加，充分发挥了事前、事中、事后审计的监督作用。一年来共参与招投标项目及物资采购项目110余项，监督签订经济合同50余份，涉及金额近千万元，为学校节约资金130多万元，规范了学校物资采购行为，维护了学校的经济利益。

六.具体审计工作

认真贯彻落实"三个代表"重要思想，进一步搞好内审工作，按照审计署提出的"积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险"的原则，稳步推进审计工作深入的开展。

1.开展决算审计2项，通过对20xx年度学校财务决算和工会经费决算情况进行审计，提出了相关意见和建议，进一步规范了学校预决算的编制和管理工作。

2.开展财务收支审计和专项审计调查4项，提出合理化建议20余条，查处应交未交学校资金共计162万元(其中家电公司107.6万元;机械厂29.92万元;印刷厂16.21万元;文体用品公司8.23万元)，现基本已全部追回。

3.经济责任审计是为了加强对领导干部的管理和监督，正确评价其经济责任、促进党风廉政建设、保障国有资产增值而实行的一种监督管理制度。一年来我们开展经济责任审计4项，既澄清了厂长(经理)任期内的各项经济责任，同时又为企业和学校提出了一系列建议和措施，促进了企业的经营管理,为校领导提供了决策依据。

4.基建审计：随着我校办学规模的进一步扩大，基础建设项目资金的投入继续增加，全处同志克服人员少，任务重，审计事项跨度长的困难，以我校自身的利益为出发点，紧抓工程项目审计，从工程的招标、施工到竣工验收结算的每个环节，实行全面审计，从中发现存在虚列工程项目，多计工程量，高套定额和多结算工程款诸多问题，对查出的问题进行纠正、整改。全年共审计基建、维修、装饰工程项目340多项，审计金额5000多万元，审减金额160多万元。为学校挽回了经济损失，维护了学校合法权益，有效地规范了工程项目的管理。

5.科研工作是高校发展的一项至关重要的工作，我们集中力量加强对科研专项资金的审计监督，使这些资金充分发挥作用和效益。一年来我们开展科研经费审签11项，促进了科研工作的发展。

6.全面开展审计工作，对全校教职工关心的热点、重点问题进行审计监督。开展住宅楼工程财务决算审计25项，纠正不合理费用支出2万多元，并在《后勤通讯》上加以公告，切实维护了广大教职工的利益，开展专案审计1项,纠正违纪资金12余万元,建议并给予责任人行政处分和经济处罚。严肃了党纪国法，受到了全校教职工的好评。

7.积极开展对外联系，经常性的和省内外高校合作，继续保持与兄弟院校的友好往来,共与兄弟院校合作开展审计项目2项,既查清了问题,又达到了相互学习,相互交流的目的。树立了我校形象，提高了我校知名度。

七.工作体会

1.领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。我们在认真做好工作的同时，注重同上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的高度重视和大力支持。校领导对审计工作倍加关注，对审计的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。

2.健全的审计机构，合理的人员结构及知识结构是做好审计工作的基础条件。在校领导的高度重视和帮助下，审计机构不断得到完善，办公环境大大改观，工作效率明显提高。审计工作是一项政策性强、涉及面广、专业技术要求高、工作难度大的工作。现在我们审计处共有专业审计人员6名，其中高级会计*1名，高级审计*1名，会计*和工程*2名，今年又新引进应届本科毕业生2名。合理的人员配置和人员结构便于工作的顺利开展，为我校审计事业的长远发展奠定了坚实基础。

3. 内审要树立服务意识2017年审计处工作总结2017年审计处工作总结。内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。结合学校实际，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为学校经济发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。

总之，经过全处同志的共同努力，虽然我们取得了一定的经济效益和社会效益，为自己赢得了很多荣誉，审计处的工作也受到了领导的认可和支持，取得了全校职工的信任。但是随着中国wto的成功加入和教育事业的蓬勃发展，随着我校改革的进一步深入，我们将面临许多新问题：审计工作急需与国际接轨，审计制度有待进一步完善，审计方法需进一步改进，审计力度需进一步加强。面对这些挑战，在以后的工作中，我们将在"十六大"精神指导下，努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足，结合十六大报告提出的"发展要有新思路、改革要有新突破、开放要有新局面、各项工作要有新举措"的重要思想，联系本单位的实际情况，努力使工作再上新台阶。

内审总结报告篇六

内审总结报告篇七

2018 年 7 月内部审核计划 受控编号：010 共 页 第 页 审核目的：
本次内审重点检查公司2018年5月10日公司成立2个月以来检验检测质量活动的运行情况是否符合本公司管理体系的要求，是否符合《检验检测机构资质认定评审准则》要求。

审核范围：
适用于本公司与申请资质认定项目有关的所有场所；
与质量管理体系有关的所有部门；
以及与本试验室有关的《检验检测机构资质认定管理办法》及《检验检测机构资质认定评审准则》的所有相关内容。

审核依据：
《 实验室资质认定评审准则》、《检验检测机构资质认定管理办法》、质量手册、程序文件、设备操作规程、实验实施细则、设备自校方法、设备维护方法等；
适用的法律、法规；
客户的要求、标书、合同、投诉等。

审核时间：
本次审核为集中式审核，计划审核时间为2017年7月11号至13号 审核组成员：
本次评审组共有3人组成。

组长：王成功 组员：张会娟、张大会 计划安排 实施项目及要点 计划时间 负责人 协助人 内部审核策划准备 （制定计划、编制表格）
**** *** 各内审员 内审实施 *** *** 各内审组成员 不合格项纠正 **** **** 检测员 跟踪审核验证 **** **** 各内审组成员 开展管理评审 ***** 总经理 各内审员及科室负责人 编制：
日期：2018年***月 ***日 审批：
日期：2018年 ***月***日 内部审核实施计划表 受控编号：********* 共2页 第1页 河南博林检测技术有限公司 *****（****）第****号 实验室各科室：
根据《检验检测机构资质认定评审准则》和本实验室质量体系计划的安排，拟于2018年***月***日至***日进行2018年度****月份内部质量体系审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。

审核目的：审核2018年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。

审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。

审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。

审核依据：《检验检测机构资质认定评审准则》，质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。

审核时间：2018年****月****日至***日 审 核 组：组 长：**** 审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测一室主任、内审员、监督员）、*****（检测二室主任、内审员、监督员）、****（业务室主任、内审员）、******（内审员）。

首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。

受控编号：******** 共2页 第2页 审核日程表：
日 程 审核部门 审核要素 审核组 审核地点 备 注 11月21日 8：30～9:00 首次会议 / 审核组全体 公司会议室 不超过30min 11月21日 9：00～11:45 实验室总经理；
技术负责人；

质量负责人；

综合办公室 4.1 （4.1.1～4.1.5）；
4.2 （4.2.1～4.2.7）；
4.5 （4.5.1～4.5.27）4.6 ** 公司会议室 / 11月21日 13:30～16:30 检测一室 4.3 （4.3.1～4.3.4）；
4.4 （4.4.1～4.4.6）；

4.5 （4.5.1～ *** 公司会议室、检测一室所涉及到的检测活动范围。

/ 4.5.27）
11月21日 13:30～16:30 检测二室 4.3 （4.3.1～4.3.4）；
4.4 （4.4.1～4.4.6）；

4.5 （4.5.1～4.5.27）
*** 公司会议室、检测二室所涉及到的检测活动范围。

/ 11月22日 8：30～11:45 检测三室 4.3 （4.3.1～4.3.4）；
4.4 （4.4.1～4.4.6）；

4.5 （4.5.1～4.5.27）
*** 公司会议室、检测三室所涉及到的检测活动范围。

/ 11月22日 8：30～11:45 业务室 4.3 （4.3.1～4.3.4）；
4.4 （4.4.1～4.4.6）；

4.5 （4.5.1～4.5.27）
**** 公司会议室、业务室室所涉及到的检测活动范围。

包括样品室、档案室等。

11月22日 13：30～16:30 审核小组活动 / 审核组全体 本公司质量体系覆盖范围 讨论、汇总等 11月23日 8：30～11:45 末次会议 / 审核组全体 公司会议室 说明 编制：
审批：
日期：2017年11月15日 会 议 记 录 受控编号：******* 共 页 第 页 会议议题 2017年**月内审末次会议 时 间 2017年**月*日 地 点 ****会议室 主 持 人 陈志敏 记 录 人 ** 会议概要：
2017年**月***日，按照本次内部质量管理体系审核的计划安排，由质量负责人*****组织在公司会议室召开了内部审核末次会议。

首先，由各内审组就审核过程中发现的质量问题进行了总结汇报。

其次，通过审核小组对发现问题的汇报，质量负责人与审核组成员进行了交流沟通，通过交流沟通找出问题的根本所在，制定纠正措施，规定纠正完成的时间。

最后，由质量负责人对本次内审工作进行了总结发言：“通过本次内审检查发现，2017年公司管理体系文件改版，公司的管理体系运行基本符合管理体系的要求。本次建材燃烧性能扩项前的准备工作基本完善，人员设备及检测能力达到了扩项的准备要求，同时通过本次内审，暴露出公司质量管理在程序和细节方面以及检测人员对标准和技术的掌握方面还存在一些不足，需要过后各科室负责人对本科室的质量管理中的程序控制以及检测技术提高方面进行培训提高，总结经验，避免同类错误连续发生。本次内审基本达到了计划的目的，要求各科室根据本次内审组制定的纠正措施，抓紧时间进行整改，所有不符合项要求在3天内整改完成，整改过程中要扩大同类问题所在区域的检查范围，避免连续性同类错误的出现”。

质量负责人宣布本次内审结束！ 会议概要栏不够记录时，可添加附页。

会 议 记 录 受控编号：**** 共 页 第 页 会议议题 2017年***月内审首次会议 时 间 2017年**月**日 地 点 ***会议室 主 持 人 ** 记 录 人 ** 会议概要：
2017年**月*** 日，按照公司内部管理体系审核的安排，由质量负责人牵头组织召开了内部审核会议：
首先由质量负责人对内审的一些问题进行了说明。

1． 内审的目的之一是要发现问题并解决问题，各部门应正确对待审核中发现的不合格，不要藏着掖着，同时对发现的不合格要各部门间举一反三进行检查及整改。

2． 内审组成员对内审通知和计划中的不明确之处由质量负责人进行了说明。

3． 按照内审计划的安排，对审核组成员进行了分组，公布了内审的计划时间。

4． 公布了末次会议的时间和参会人员。

其次：质量负责人按照内部审核实施计划的安排，落实了内部人员的配合，办公设施的检查配备等内审所需资源。

最后，质量负责人宣布首次会议结束，各小组展开审核工作。

*** 2017年 **月 **日 内审首(末)次会议签到表 受控编号：***** 共 页 第 页 首次会议 会议时间：
2017 年** 月 ** 日 末次会议 会议时间：
2017年 ** 月 **日 参加人员 职 务 签名 参加人员 职 务 签名 * 总经理 * 总经理 质量负责人 检测一室主任 监督员 内审员 质量负责人 检测一室主任 监督员 内审员 技术负责人 内审员 技术负责人 内审员 检测一室副主任 内审员、监督员 检测一室副主任 内审员、监督员 检测二室主任 内审员、监督员 检测二室主任 内审员、监督员 检测三室主任 监督员 检测三室主任 监督员 业务室主任 内审员 业务室主任 内审员 设备管理员 监督员 设备管理员 监督员 样品管理员 内审员 样品管理员 内审员 档案管理员 档案管理员 办公室 办公室 办公室 办公室 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 符合 基本符合 不符合 不适用 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；

查：承担法律责任的承诺。

查：独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。

符合 / / / （1）经查看，实验室营业执照、资质证书等文件齐全,。（2）有效法人授权书声明等完整齐全（3）账目独立。

4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。（组织机构框图表述是否正确；
质量职能分配表是否合理；
质量保证框图是否明确，技术管理和行政管理之间的关系是否明确）
符合 / / / （1）查看相关图表，关系表述清晰明确。

4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度， 有无违规现象（含信用等级等行业规定）
符合 / / / （1）有相关程序和制度，有公正性声明.（2）无违规现象 符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。

若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。

检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。

查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作用。

查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。是否有制度保证？或有规定和相应记录。承诺是否得到有效实施。

如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。

查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。

/ 基本符合 / / （1）查看了《程序文件》中相关程序内容；
（2）查看有公正性声明；
（3）经查实本公司不从事检验检测以外的活动（4）经核实本公司不存在员工在两个及以上检验检测机构从业。（5）检查中发现没有检验检测人员承诺书。

4.1.5 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。

查：是否建立了保护客户的机密信息和所有权的程序，是否按照保密规定，做到保护客户商业或技术产权的事项，以保证客户的利益不被侵害。

符合 / / / （1）程序文件中建立了相关的程序。

4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。

/ 4.2.1 查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。

符合 / / / （1）查看了劳动合同及岗位协议（2）查看 符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。

查：机构是否与使用人员签订合同，是否证实使用建立了录用关系、劳动关系、聘用关系的人员。

（查：社保、医保）
查：机构是否建立程序，对人员职责、任职条件、权利和相互关系进行规定。

查：机构是否配置满足要求的管理人员和技术人员，他们在管理体系中是否具有相应的权力和资源，相关人员数量是否满足要求。

了社保和医保（3）查看了程序文件中的人员管理程序（4）查看了人员的配备及数量。

4.2.2 4.2.2 检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：
负责管理体系的建立和有效运行；

确保制定质量方针和质量目标；

确保管理体系要求融入检验检测的全过程；

确保管理体系所需的资源；

确保管理体系实现其预期结果；

满足相关法律法规要求和客户要求；

提升客户满意度；
运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；

组织质量管理体系的管理评审。

查：管理体系有效运行的证据，最高管理者履行全面组织管理体系运行和持续满足要求的承诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编制、审核、批准证据查：
最高管理者是否建立健全沟通机制，是否有程序，有哪些沟通的形式，是否有记录等。

查：最高管理者是否负责管理体系的整体运作，发布或授权发布质量方针和质量目标，并输入管理评审。

查：质量手册内容是否齐全，是否包括质量方针、质量目标、机构描述、人员职责、支持性程序、手册管理等。

符合 / / / （1）查看了质量手册和程序文件的编制、审核、批准、变更批准等签字证据（2）查看程序文件及询问公司人员，最高管理者经常组织会议、问话、讨论、由员工提意见等沟通形式（3）有宣贯、内审管理评审等记录。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 质量方针目标是否经最高管理者授权发布。

最高管理者对遵循准则及持续改进管理体系是否进行了承诺。

4.2.3 4.2.3 检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；

质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持; 应指定关键管理人员的代理人。

查：技术负责人任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料证明满足规定要求。

查：机构是否配置与技术领域相适应的一名或多名技术负责人组成技术管理层，全面负责技术运作。

查：质量主管是否可直接与最高管理者沟通，能保障管理体系的有效运行。

查：机构是否配备质量主管，该质量主管其职责和权利、任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料证明满足规定要求。

查：最高管理者、技术负责人、质量主管等关键管理人员是否指定关键管理人员的代理人，是否有各项工作持续正常进行的证据材料。

符合 / / / （1）查看了质量手册的有关规定，任命文件（2）查看了技术负责人和质量负责人的档案资料（3）询问了技术负责人、质量负责人以及最高管理者。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 4.2.4 4.2.4 检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。

查：人员技术档案，授权签字人是否经机构提名，具有中级以上技术职称或同等能力，并现场考核授权签字人是否符合要求。

查：抽查报告，是否存在非授权签字人签发检验检测报告或证书的情况。

符合 / / / （1）查看了授权签字人****、****的相关档案资料；
（2）每个检测项目抽查了2至3份报告的授权签字人情况。

4.2.5 4.2.5 检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。

应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。

查：（1）体系文件是否规定人员或岗位职责、任职资格和使用条件等；

（2）所有从事抽样、检验检测、签发检验报告、提出意见和解释以及操作设备的人员是否有考核、评价合格证据，是否持上岗证上岗（查：文件或上岗证）。

查：（1）是否建立了监督工作程序；

（2）监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范围，是否有任命文件，监督员是否符合条件要求；

（3）是否制定了监督计划，监督的重点尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或操作关键项目的人员是否进行了监督；

（4）人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、完整。

符合 / / / （1）查看了《质量手册》和《程序文件》中的有关规定；
（2）查看了人员的个人档案资料（3）查看了监督的程序、监督员的任命；
查看了监督的计划和记录。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 4.2.6 4.2.6 检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训，并评价这些培训活动的有效性。

培训计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。

查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效实施培训。

查：（1）是否对培训效果进行评价。

（2）制定的人员培训计划是否是否合理，是否与机构当前和预期的任务相适应；

符合 / / / （1）查看了程序文件中的相关程序。（2）查看培训记录及人员档案，查看培训评价。（3）查看了2017年度人员培训计划及培训需求分析。

4.2.7 4.2.7 检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。

查：机构是否建立健全人员人员技术档案，档案资料是否齐全。

符合 / / / （1）抽查了5份人员档案资料（***、***、****）的齐全性。

4.3 具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求。

4.3.1 4.3.1 检验检测机构应具有满足相关法律法规、标准或者技术规范要求的场所，包括固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所。

查：管理体系文件是否全覆盖（固定、离开其固定设施和临时或移动设施的场所）各类场所。

管理体系的运行是否覆盖到相关场所。

符合 / / / （1）查看分析了本机构检验检测场所的符合性，及体系运行是否全覆盖。

4.3.2 4.3.2 检验检测机构应确保其工作环境满足检验检测的要求。

检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。

查：现有的设施和环境条件是否均有利于检验检测活动的正确实施；
是否满足标准规范的要求。

查：在检验检测机构永久设施以外的场所进行抽样、检验检测时，对环境条件和设施的控制是否作出合理安排，是否有相关 符合 / / / （1）分析了本公司设施和环境条件的控制要求（2）分析了外检环境条件的控制和设施的要求。（3）查看了***年***月份环境条件记录和出入库记录。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 记录。

4.3.3 4.3.3 检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。

当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。

查：结果质量有影响的场所是否有监测、控制等保证设施，是否进行了记录。

查：当环境条件已经危及到检验检测结果时，是否立即停止检验检测；
对已检验检测的数据是否按无效处理，并执行不符合检验检测工作程序。

符合 / / / （1）查看各个科室11月份的环境条件记录，是否满足要求。

4.3.4 4.3.4 检验检测机构应建立和保持检验检测场所的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。

检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染，对影响检验检测质量的区域的使用和进入加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。

查：是否有必要的内务管理程序文件，是否包括有关健康、安全和环保要求的相关规定和必要措施，实施是否有效。

查：对相互不相容的活动的相邻区域是否进行了有效的隔离；
是否能有效地防止相互（交叉）污染的发生。

查：受控区域是否明确，进入受控区域是否有文件规定并按规定执行。

符合 / / / （1）查看程序文件等相关要求（2）分析受控区域的控制情况。

4.4 具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施。

4.4.1 4.4.1 检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。

用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。

查：是否配备了正确进行检验、检测的全部设备，其量程、准确度等是否满足要求。

查：检验检测的设施是否能保证检验检测工作的正常开展。

符合 / / / （1）查看设备和设施台账，询问各项目检测人员设备设施的使用情况（2）分析设备和设施能是否满足要求。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 检验检测机构使用非本机构的设备时，应确保满足本准则要求。

4.4.2 4.4.2 检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、维护和使用满足检验检测工作要求。

查：是否制定并实施检验检测设备的管理程序，是否覆盖所有安全处置、运输、存放、使用、有计划维护测量设备的操作，是否能保证设备设施的正常使用。

符合 / / / （1）查看了《程序文件》的相关规定（2）询问了检测人员设备和设施的满足情况。

4.4.3 4.4.3 检验检测机构应对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有显著影响的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备有计划地实施检定或校准。

设备在投入使用前，应采用检定或校准等方式,以确认其是否满足检验检测的要求，并标识其状态。

针对校准结果产生的修正信息，检验检测机构应确保在其检测结果及相关记录中加以利用并备份和更新。

检验检测设备包括硬件和软件应得到保护，以避免出现致使检验检测结果失效的调整。检验检测机构的参考标准应满足溯源要求。

无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据。

查：对设备的校准是否有程序，是否制定了溯源计划，是否能保证设备在在投入使用前均进行了校准，对校准结果是否进行了有效确认。查：是否制定了仪器设备的量值溯源计划。

查：现场仪器设备是否有状态标识，标识内容是否满足要求。

查：对当无法溯源到国家或国际测量标准的情况是否能提供有证标准物质、协议标准、机构间比或参加能力验证对结果的满意证据，是否有相关记录。

查：当需要时是否建立设备期间核査程序，是否编制了期间核查的作业指导书。是否制定了设备期间核查的计划及有效实施并保留了相关记录。

符合 / / / （1）查看了《程序文件》（2）抽查了5份仪器设备档案（档案号****）中的历次检定证书、确认记录等资料（3）查看了***年参加的能力验证及机构间比对试验的证明文件（4）查看了期间核查的有关资料。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 当需要利用期间核查以保持设备检定或校准状态的可信度时，应建立和保持相关的程序。

4.4.4 4.4.4 检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的记录。

用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。

检验检测设备应由经过授权的人员操作并对其进行正常维护。

若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查。

查：是否保存对检验检测结果有重要影响的设备及其软件的档案, 档案内容是否齐全、符合要求。查：仪器设备（含标准物质）的唯一性标识是否有规定，仪器设备（含标准物质）是否有标识。

查：对检验检测结果准确性有效性有影响的设备是否均由授权人员操作，是否有授权文件。查：脱离检验检测机构直接控制的设备,返回后、恢复使用前,是否对其功能和校准状态进行核查并显示满意结果，是否有记录。

符合 / / / （1）抽查了重要仪器设备的档案资料5份（档案号*****）.（2）查看了仪器设备的标识情况.（4）查看了上岗证（*******）上的仪器设备授权操作情况(5)查看了2017年***月份外检仪器设备的出入库记录. 4.4.5 4.4.5 设备出现故障或者异常时，检验检测机构应采取相应措施，如停止使用、隔离或加贴停用标签、标记，直至修复并通过检定、校准或核查表明设备能正常工作为止。

应核查这些缺陷或超出规定限度对以前检验检测结果的影响。

查：仪器设备出现缺陷时, 是否采取了措施能确保不被误用。

进行修复后的设备是否通过校准或核查表明能正常工作。

查：是否检查这种缺陷对过去的检验/检测的影响；
是否编制了不符合工作的控制程序，对不符合工作予以及时处理。

符合 / / / (1)查看了《程序文件》中的程序，(2)分析了2017年度本机构仪器设备的控制使用情况是否有不符合。

4.4.6 4.4.6 检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序。可能时，标准物质应溯源到 查：标准物质的管理是否有文件规定。

符合 / / / (1)查看了《质量手册》《程序文件》的规定 符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 si单位或有证标准物质。

检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查。

查：标准物质的安全处置、运输、存储、使用是否有程序规定，实际运行中标准物质的完整性能否得到保证。是否有措施、有记录（包括相关台账）。

查：是否使用有证标准物质，是否按照规定要求进行了核查。没有有证标准物质时, 可否确保量值准确。

查：需要时是否制定并实施标准物质的期间核査程序，是否按照规定要求进行了溯源。

(2)查看了2017度本机构有证标准物质的使用控制情况，并查看了相关标准物质的证书。

4.5 具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系。

4.5.1 4.5.1 检验检测机构应建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，管理体系文件应传达至有关人员，并被其获取、理解、执行。

查：是否建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，是否建立了管理体系文件（体系文件是否齐全）。

查：管理体系文件是否发放到组织机构部门、是否进行宣贯，重要岗位人员是否了解其对岗位的职责和工作要求，是否有相关记录。

符合 / / / (1)查看了体系文件对新《准则》的符合性；
(2)查看了管理体系文件的发放台账；
(3)查看了管理体系文件的宣贯记录，并询问了相关岗位的理解程度。

4.5.2 4.5.2 检验检测机构应阐明质量方针，应制定质量目标，并在管理评审时予以评审。

质量方针目标是否经最高管理者授权发布。

最高管理者对遵循准则及持续改进管理体系 符合 / / / (1)查看了《质量手册》中质量方针、质量目标的签字（2）查看管理评审中是否评审。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 是否进行了承诺。

4.5.3 4.5.3 检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，明确文件的批准、发布、标识、变更和废止，防止使用无效、作废的文件。

查：文件控制是否有程序，内容是否齐全，规定是否合理且具有可操作性，受控编号方式是否清晰。

查：文件受控清单与发放回收记录，所有的内部文件、外来文件，是否得到有效控制。

机构现场是否使用失效或废止的文件；
是否存在一个文件出现不同版本。

机构受控文件是否定期审核，必要时进行修订，更改的文件是否经过再批准，并加以注明。

对于以电子存储的文件是否有有效控制的规定和记录。

/ 基本符合 / / （1）查看了《程序文件》中的程序和编码规则的要求。（2）查看了文件发放登记台账。（3）对办公及试验现场使用文件进行了检查检查发现，发放给王凌龙的《质量手册》在质量方针和质量目标章节里没有批准签字。（4）检查了文件变更的申请审批记录。

4.5.4 4.5.4 检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同的程序。对要求、标书、合同的偏离、变更应征得客户同意并通知相关人员。

查：是否制定评审客户要求、标书和合同的相关程序文件，不同情况下的评审规定或要求是否明确。委托书、标书或合同签署前，是否按照不同的规定实施了评审。是否有相关记录。查：合同签署后如有变更，是否形成书面文件，应征得客户同意并通知相关人员。是否有相关记录。

符合 / / / （1）查看了相关程序（2）查看了合同（委托书）的变更流程记录。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 4.5.5 4.5.5 检验检测机构需分包检验检测项目时，应分包给依法取得资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构，具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意，检验检测报告或证书应体现分包项目，并予以标注。

：分包是否有文件规定；
是否对分包方进行评审，是否有评审记录和合格分包方的名单；
实际分包方是否满足要求。

确认有能力分包及无能力情况：无能力不允许分包。查：分包是否事先通知客户并经客户同意，在委托书中是否有客户同意的确认签字。查：检验检测报告中分包结果是否清晰标注。

/ / / 不适用 （1）经查看本机构不存在分包的情况。

4.5.6 4.5.6 检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录和合格供应商名单。

查：是否建立了对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。

查：（1）是否对服务方和供应商进行了评价，是否建立了合格服务方/供应商名单。是否收集了合格服务方/供应方资料。

（2）机构已发生的采购是否受控，是否正确选择具备资格的供应商。

（3）是否对采购品进行了验收。

符合 / / / （1）查看了《程序文件》（2）查看了服务方/供应商的评价记录和相关证明材料（3）查看了2017年新扩项仪器设备的采购和验收控制程序记录。

4.5.7 4.5.7 检验检测机构应建立和保持服务客户的程序。

保持与客户沟通，跟踪对客户需求的满足，以及允许客户或其代表合理进入为其检验检测的相关区域观察。

查：是否建立和保持服务客户的程序。

查：是否保持与客户沟通，为客户提供咨询服务，对客户进行检验检测服务的满意度调查。查：查阅客户进入相关区域是否有相关申请、批准的记录。

/ 基本符合 / / （1）查看了《程序文件》中的相关内容；
（2）查看了2017年度客户服务满意度调查表；
（3）查看客户进入相关区域的申请、批准记录时，未发现相关记录，经询问没有发生 符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 相关情况，经查看公司没有该记录登记表。

4.5.8 4.5.8 检验检测机构应建立和保持处理投诉的程序。明确对投诉的接收、确认、调查和处理职责，并采取回避措施。

查：是否建立和保持处理投诉的程序，内容是否齐全，职责是否明确。

查：（1）相关投诉的登记、处置记录，是否有效处理客户的投诉，相关人员是否采取回避措施。

（2）客户对投诉处理结果的反馈，是否有记录。

符合 / / / （1）查看了《程序文件》中相关内容，（2）查看投诉记录时未发现有投诉现象。

4.5.9 4.5.9 检验检测机构应建立和保持出现不符合的处理程序，明确对不符合的评价、决定不符合是否可接受、纠正不符合、批准恢复被停止的工作的责任和权力。必要时，通知客户并取消工作。该程序包含检验检测前中后全过程。

查：是否建立和保持出现不符合工作的处理程序。

查：是否明确对不符合工作的评价、决定不符合工作是否可接受。纠正不符合工作、批准恢复被停止的不符合工作的责任和权力是否明确。是否依据程序对不符合妥善处理。是否有相关记录。

查：必要时，通知客户并取消不符合工作。

是否有相关记录。

符合 / / / （1）查看了《程序文件》中相关程序；
（2）检查过程中未发现不符合的工作记录。

4.5.10 4.5.10 检验检测机构应建立和保持在识别出不符合时，采取纠正措施的程序；

查：是否编制了纠正措施控制程序。

符合 / / / （1）查看了《程序文件》中相关程序；
（ 符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 当发现潜在不符合时，应采取预防措施。

检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、预防措施、管理评审来持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。

查：对出现的不符合工作是否进行了原因分析，是否针对原因采取了纠正措施，纠正措施实施结果是否进行了验证。是否保留了相关记录。查：是否编制了预防措施控制程序。

查：当识别出潜在的不符合时，是否制定预防措施计划，对出现的潜在不符合工作进行了原因分析，并采取了预防措施。预防措施实施结果是否进行了验证。是否在达到预期效果即可关闭，并在相关文件中体现。

查：是否保留持续改进的证据，能证实机构持续改进管理体系。查相关记录。

2）查看了2017年的纠正措施、预防措施的记录；
（3）查看了内审和管理评审等持续改进管理体系的记录的证据。

4.5.11 4.5.11 检验检测机构应建立和保持记录管理程序，确保记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置符合要求。

查：是否建立了程序，内容是否包括质量记录和技术记录的识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理。

查：技术记录是否齐全，是否记录了所有的检验检测活动，及每份检验检测报告或证书的副本。

查：每项检验检测原始记录是否包含充分的信息，是否能够识别不确定度的影响因素，是否能够复现过程。

/ 基本符合 / / （1）查看了《程序文件》中相关程序；
（2）每个检测项目抽查了3至4份报告，并对设备使用记录、温度湿度环境记录等进行了追溯；
（3）抽查中发现报告编号为*****的原始记录修*****校核的签字、无检测日期；
报告编号为 符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 查：记录是否包括抽样的人员、检验检测人员和结果校核人员的签名。（原始记录不允许电子签名）。

查：记录是否及时，记录的所有改动方式是否符合程序文件规定，改动人的签名或签名缩写是否清晰。

查：记录是否予安全保护和保密。

查：电子存储的记录是否有措施。

******的原始记录字迹潦草、无页码编码。

4.5.12 4.5.12 检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。内审员须经过培训，具备相应资格，内审员应独立于被审核的活动。检验检测机构应：
a) 依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；

b) 规定每次审核的审核准则和范围；

c) 选择审核员并实施审核；

查：是否制定了内部审核控制程序查：是否按照程序规定开展了内部审核，审阅内审资料是否完整（检查：内审计划，内审是否涉及全部要素及全部场所与活动，首次会议与末次会议记录，审核过程记录，不符合项报告是否事实清楚、定性准确、针对不符合工作制定的纠正措施是否合理）。

查：内审人员是否进行了资格确认，是否经过恰当的培训和授权；
内审人员是否做到了独立于被审核的工作。

查：内部审核发现问题是否进行了原因分析，制定了纠正措施，纠正措施是否实施、实施的结果是否进行了验证等 符合 / / / （1）查看了《程序文件》中相关程序；
（2）查看了2017年度的内审记录和报告。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 d) 确保将审核结果报告给相关管理者；

e) 及时采取适当的纠正和纠正措施；

f) 保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及做出审核结果的证据。

查：内审记录 4.5.13 4.5.13 检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。管理评审通常12个月一次，由最高管理者负责。最高管理者应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。应保留管理评审的记录。管理评审输入应包括以下信息：
a) 以往管理评审所采取措施的情况；

b) 与管理体系相关的内外部因素的变化；

c) 客户满意度、投诉和相关方的反馈；

d) 质量目标实现程度；

e) 政策和程序的适用性；

f) 管理和监督人员的报告；

g) 内外部审核的结果；

h) 纠正措施和预防措施；

i) 检验检测机构间比对或能力验证的结果；

j) 工作量和工作类型的变化；

k) 资源的充分性；

查：是否编制了管理评审控制程序。

查：管理评审工作是否按照规定和计划组织实施，管理评审是否由最高管理者主持。

查：管理评审中的发现和制定的措施，最高管理者是否确保这些措施在适当和约定的时限内得到实施。

查：每次评审输入信息是否明确、充分，结果是否恰当。

查：管理评审输出是否明确，管理评审报告提出的有关措施是否纳入改进，其结果是否得到验证。

符合 / / / （1）查看了《程序文件》中相关程序；
（2）查看了2017年度的管理评审记录和报告。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 l) 应对风险和机遇所采取措施的有效性；

m) 改进建议；

n) 其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。

管理评审输出应包括以下内容：
a) 改进措施；

b) 管理体系所需的变更；

c) 资源需求。

4.5.14 4.5.14 检验检测机构应建立和保持检验检测方法控制程序。

检验检测方法包括标准方法、非标准方法（含自制方法）。应优先使用标准方法，并确保使用标准的有效版本。

在使用标准方法前，应进行证实。在使用非标准方法（含自制方法）前，应进行确认。

检验检测机构应跟踪方法的变化，并重新进行证实或确认。

必要时检验检测机构应制定作业指导书。

如确需方法偏离，应有文件规定，经技术判断和批准，并征得客户同意。

当客户建议的方法不适合或已过期时，应通知客户。

查：（1）是否建立和保持使用适合的检验检测方法和方法确认的程序；
（2）是否对检验检测方法受控管理；
（3）方法使用前和变更后是否进行验证，保留方法验证记录，以证实检验检测机构能有效使用这些方法。（4）自己制定的方法使用前是否经确认和验证，方法变更后是否重新进行确认，保留确认和验证记录。（5）是否有不同专业领域测量不确定度的评定和分析检验检测数据的统计技术。是否有评定案例。查：是否制定必要的作业指导书，查证作业指导书目录，审核其内容是否满足要求。查：方法偏离是否同时满足：有方法偏离文件规定和经技术判定不影响结果、经批准和客户同意四个条件，实施方法偏离时，是否保留记录。查：使用的检验检测方法（包括抽样方法）是否适用于检验检测活动，并满足客户要求。

符合 / / / （1）查看了《程序文件》中相关程序；
（2）查看了标准查新的记录；
（3）查看了标准变更确认的记录和培训记录；
（4）没有发现使用自制检验检测方法；
（5）查看了公司的检验检测实施细则、仪器设备操作规程、存档的标准规范等；
（6）经查看公司没有使用非标准方法。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 非标准方法（含自制方法）的使用，应事先征得客户同意，并告知客户相关方法可能存在的风险。

需要时，检验检测机构应建立和保持开发自制方法控制程序，自制方法应经确认。

查合同、原始记录及报告。查：是否优先选择国际、区域或国家发布的标准方法，并进行合同评审（查合同评审及保留记录）。查：是否使用最新有效版本，查检验检测报告。查：核查检验检测细则（或作业指导书）是否满足要求。（必要时，细化标准要求）
查：是否有自定方法，是否是有计划及指定有资格经验的人员进行该项工作（查人员要求）。

查：是否有明确的职责、资源配置是否合理、是否实施过程控制。查相关记录。

查：非标准方法的使用，是否与客户达成协议。协议中是否包括能否满足客户要求的说明。

查：是否进行方法的可靠性确认和验证、规定方法的评价和使用等。是否实施受控管理并保存记录。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 查：使用非标准检验检测方法的程序内容是否齐全。

查：客户建议的检验检测方法不适当时，机构是否通知客户，是否有必要的记录。

查：是否建立和保持开发特定的检验检测方法的程序。（无参照方法情况）查：方法确认是否通过检查并提供客观证据判定满足预定用途或所用领域的需要。（满足工作要求）
查：是否有确认和验证记录。

4.5.15 4.5.15 检验检测机构应根据需要建立和保持应用评定测量不确定度的程序。

查：是否制定并实施评定测量不确定度的程序，是否有覆盖能力领域的评定测量不确定度的案例。

符合 / / / （1）查看了《程序文件》中的相关记录；

4.5.16 4.5.16 检验检测机构应当对媒介上的数据予以保护，应对计算和数据转移进行系统和适当地检查。当利用计算机或自动化设备对检验检测数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，检验检测机构应建立和保持保护数据完整性和安全性的程序。自行开发的计算机软件应形成文件，使用前确认其适用性，并进行定期、改变或升级后的再确认。维护计算机和自动设备以确保其功能正常。

查：是否对计算和数据转移进行了系统和适当地检查，并保留相关记录。

查：（1）制定数据保护程序，保证数据的完整性和安全性，是否有数据控制和保护记录。

（2）自身研发软件是否形成详细文件，适用于预定的目的，对商业通用软件和自身研发软件在使用前是否进行安全、可靠确认（验证），保留相关记录。

符合 / / / （1）查看了《程序文件》中的相关记录；
（2）分析了本公司质量数据的完整性和安全性。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 4.5.17 4.5.17 检验检测机构应建立和保持抽样控制程序。抽样计划应根据适当的统计方法制定，抽样应确保检验检测结果的有效性。当客户对抽样程序有偏离的要求时，应予以详细记录，同时告知相关人员。

查：是否制定抽样程序，是否有抽样的计划。

查：抽样计划的制定是否有依据，是否满足标准、规范要求。在抽样的地点能否得到。

查：抽样过程中需要控制的因素是否有规定，是否得到有效控制。是否保留相关记录。

查：抽样记录是否完整，应包括所用的抽样程序、抽样工具、时间、地点、抽样人的识别、环境条件 查：抽样发生偏离、添加或删节时，证据材料是否齐全，包括客户的要求、通知相关人员的证据。（如果相关）、必要时有抽样位置的图示或其他等效方法(如简图、草图或照片等)，是否保证所抽样品在运输、标识和保存等过程中不被损坏或混淆。

符合 / / / （1）查看了《程序文件》中的相关记录；
（2）经查实本公司所接收的检验检测均为委托检验检测， 符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 4.5.18 4.5.18 检验检测机构应建立和保持样品管理程序，以保护样品的完整性并为客户保密。

检验检测机构应有样品的标识系统，并在检验检测整个期间保留该标识。

在接收样品时，应记录样品的异常情况或记录对检验检测方法的偏离。

样品在运输、接收、制备、处置、存储过程中应予以控制和记录。

当样品需要存放或养护时，应保持、监控和记录环境条件。

查：是否制定和实施样品管理程序，是否规范检验检测样品的运输、接收、处置、保护、存储、保留、清理过程。是否保留相关记录。

查：文件对样品的标识系统是否有规定，是否合理，是否按照规定的要求进行样品标识管理（流转状态标识是否明晰，流转记录是否完整）。

查：在接收样品时，是否对样品进行检查并记录样品的状态。

查：样品或其一部分需要安全保护时，其安全状态和完整性是否可以得到满足。

查：样品的保存养护条件是否可以得到满足并有记录。

查：（1）留样室是否满足样品存储和安全、保密要求。（2）是否有样品处置记录。

/ 基本符合 / / （1）查看了《程序文件》中的相关程序（2）查看了2017年样品管理记录的台账（3）检查过程中发现砖砂石室报告编号为***和****的石子试验的样品没有贴标识;（4）查看了留样室的管理（5）查看了标准养护室的现场。

4.5.19 4.5.19 检验检测机构应建立和保持质量控制程序，定期参加能力验证或机构之间比对。

查：是否制定并实施质量控制程序、质量控制计划，其内容是否覆盖所有检验检测能力领域和所有资源条件。

查：是否分析质量控制的数据，当发现质量控制数据一旦超出预先确定的判据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，并防止报告错误的结果。查：（ 符合 / / / （1）查看了《程序文件》中的质量控制程序；
（2）查看了参加能力验证和比对的记录；

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 通过分析质量控制的数据，当发现偏离预先判据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，防止出现错误的结果。

质量控制应有适当的方法和计划并加以评价。

1）质量控制计划是否对质控项目、时间/时机、频次、人员、所用方法、评价手段、结果评价、利用和处置做出明确规定。（2）是否有质量控制的实施、结果评价、处置和利用记录，质量控制报告是否作为管理评审的输入。查：是否制定和实施能力验证程序。查：是否制定和参加能力验证或检验检测机构间比对计划，是否有参加能力验证和其他机构组织的考核、比对计划和记录证据。

查：是否参加了有关政府部门、国际组织、专业技术评价机构组织开展的检验检测机构能力验证或者检验检测机构间比对，并将相关结果报送资质认定部门。

4.5.20 4.5.20 检验检测机构应准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结果，并符合检验检测方法的规定。结果通常应以检验检测报告或证书的形式发出。检验检测报告或证书应至少包括下列信息：
a) 标题；

b) 标注资质认定标志，加盖检验检测专用章（适用时）；

查：是否制定和实施报告管理程序，报告是否准确、清晰、明确、客观，是否明确报告或证书的格式、生成、审核、批准、盖章、发放的规则。

查：报告或证书是否有足够的信息量，信息量是否满足要求。报告或证书是否进行受控管理（报告的发放是否有台账、有编号、有签名）。

符合 / / / （1）查看了《程序文件》中的相关程序；
（2）每个检测项目抽查了3至4份报告，分析了报告对本条的符合性，抽查的报告均进行受控管理。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 c) 检验检测机构的名称和地址，检验检测的地点（如果与检验检测机构的地址不同）；

d) 检验检测报告或证书的唯一性标识（如系列号）和每一页上的标识，以确保能够识别该页是属于检验检测报告或证书的一部分，以及表明检验检测报告或证书结束的清晰标识；

e) 客户的名称和地址（适用时）；

f) 对所使用检验检测方法的识别；

g) 检验检测样品的状态描述和标识；

h) 对检验检测结果的有效性和应用有重大影响时，注明样品的接收日期和进行检验检测的日期；

i) 对检验检测结果的有效性或应用有影响时，提供检验检测机构或其他机构所用的抽样计划和程序的说明；

j) 检验检测报告或证书的批准人；

k) 检验检测结果的测量单位（适用时）；

l) 检验检测机构接受委托送检的，其检验检测数据、结果仅证明所检验检测样品的符合性情况。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 4.5.21 4.5.21 当需对检验检测结果进行说明时，检验检测报告或证书中还应包括下列内容：
a) 对检验检测方法的偏离、增加或删减，以及特定检验检测条件的信息，如环境条件；

b) 适用时，给出符合（或不符合）要求或规范的声明；

c) 适用时，评定测量不确定度的声明。当不确定度与检测结果的有效性或应用有关，或客户的指令中有要求，或当对测量结果依据规范的限制进行符合性判定时，需要提供有关不确定度的信息；

d) 适用且需要时，提出意见和解释；

e) 特定检验检测方法或客户所要求的附加信息。

查：需对检验检测结果进行解释时，查证检验检测报告，要求的信息是否齐全，是否尤其关注方法的偏离、增删，测量不确定度声明，客户的特殊要求等。

符合 / / / （1）查看了主体回弹、钢筋保护层厚度等报告对方法的解释说明。

4.5.22 4.5.22 当检验检测机构从事抽样检验检测时，应有完整、充分的信息支撑其检验检测报告或证书。

查：对含抽样结果在内的检验检测报告或证书，是否对抽样进行标注说明，评审时查证检验检测报告，要求的有关抽样信息是否齐全。

/ / / 不适用 （1）本机构从事的检验检测为委托检验检测 4.5.23 4.5.23 当需要对报告或证书做出意见和解释时，检验检测机构应将意见和解释的依据形成文件。意见和解释应在检验检测报告或证书中清晰标注。

查：是否把作出“意见和解释”的依据制定成文件。

查：在检验检测报告中，“意见和解释”是否清晰标注，是否明显与结果区分开来。

符合 / / / （1）对各个项目各抽查了一份检验检测报告进行了分析。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 查：检验检测报告中包含的“意见和解释”的内容是否符合要求。

4.5.24 4.5.24 当检验检测报告或证书包含了由分包方出具的检验检测结果时，这些结果应予以清晰标明。

查：查阅检验检测报告或证书，是否有分包方及其分包项目的明确标示。查：是否保存有对应分包方的书面或电子方式的报告结果。

/ / / 不适用 （1）本机构暂不进行分包检验检测 4.5.25 4.5.25 当用电话、传真或其他电子或电磁方式传送检验检测结果时，应满足本准则对数据控制的要求。

检验检测报告或证书的格式应设计为适用于所进行的各种检验检测类型，并尽量减小产生误解或误用的可能性。

查：以电话、电传、传真或其它电子（电磁）手段来传送检验检测结果时，是否保留客户要求的记录，是否有确认（验证）接收方的真实身份和传送结果及采取的保密措施记录。

查：是否按照专业领域要求设计报告或证书格式文件，其信息量是否满足专业或监管部门的要求，其格式文件是否受控管理，是否有编制、审核、批准和发放、作废和收回等记录。

/ / / 不适用 （2）本机构不以电话、传真或其他电子或电磁方式传送检验检测结果。

4.5.26 4.5.26 检验检测报告或证书签发后，若有更正或增补应予以记录。修订的检验检测报告或证书应标明所代替的报告或证书，并注以唯一性标识。

查：更正或增补是否有记录，是否有修订审批、修订过程和发放记录，是否保存收回的报告或证书。

查：(1)重新发布修订的报告或证书是否有区别于原报告或证书的唯一性标识，是否标明所代替的报告或证书，(1)若原报告或证书不能收回，是否有声明原报告或证书（标明原报告或证书的唯一性标识）作废的声明。

符合 / / / （2）查看了2017年度对检验检测报告的更改记录。

符合 基本符合 不符合 不适用 条 款 审核内容 审核方法 审核结论 备注 4.5.27 4.5.27 检验检测机构应当对检验检测原始记录、报告或证书归档留存，保证其具有可追溯性。检验检测原始记录、报告或证书的保存期限不少于6年。

查：核查检验检测原始记录、报告、证书的档案材料，原始记录与报告或证书结果是否一一对应，档案材料是否完整。

查：保存期限是否在6年或6年以上。

符合 / / / （1）、抽查了水泥报告编号为*****；
热轧带肋钢筋报告编号****7、水暖管材管材料报告编号*******、等报告的原始记录、仪器设备使用记录、仪器设备的检定校准记录的追溯性,符合要求。（2）、查《程序文件》中对检验检测原始记录、报告或证书的等资料的保存期限要求在*******年以上；

4.6 4.6 符合有关法律法规或者标准、技术规范规定的特殊要求 特定领域的检验检测机构，应符合国家认证认可监督管理委员会按照国家有关法律法规、标准或者技术规范，针对不同行业和领域的特殊性，制定和发布的评审补充要求。

/ / / / / / 内审不符合项总结 受控编号：sght-qr-21-06-2017 共 页 第 页 序号 不符合项与《检验检测机构资质认定评审准则》对应的条款 不符合项描述 被审核 部 门 责任部门或人员 1 4.1.4 在检测体系文件资料时，发现没有检验检测人员承诺书。

综合部 2 4.5.3 在检测一室办公现场检查时发现**** 检测一室 3 4.5.7 在审核质量体系文件时，未发现****。

综合部 4 4.5.11 抽查中发现********的使用记录填写字迹潦草、信息不全。

检测二室 5 4.5.18 检查过程中发现砖砂石室报告编号为******。

检测一室 6 7 8 9 10 11 内审不符合分布表 受控编号：********* 共 页第 页 部门 要素 管理层 业务室 样品室 档案室 检测一室 检测二室 检测三室 总计 4组织 ***** 5管理体系 ** ** 6文件控制 *** *** 7检测的分包 8服务和供应商的采购 9合同的评审 10申诉和投诉 11纠正预防措施及改进 12记录 *** ** ** 13内部审核 14管理评审 15人员 16设施和环境条件 17检测方法 18设备和标准物质 19量值溯源 20抽样和样品的处置

内审总结报告篇八

2、负责拟定内部审计计划、工作流程、实施方案,并组织落实;

3、负责与公司各部门协调,指导并监督各部门合规管理工作;

6、协调并对接外部法务资源,确保法务服务的时效性和有效性;

8、完成上级领导安排的其他工作。